Ассоциация "Первая Саморегулируемая Организация Арбитражных Управляющих
зарегистрированная в едином государственном реестре
саморегулируемых организаций арбитражных управляющих"
Протокол № 21
Общего собрания членов
Некоммерческого Партнерства
«Первая Саморегулируемая Организация
Арбитражных Управляющих зарегистрированная
в едином государственном реестре саморегулируемых организаций арбитражных управляющих»
г. Москва 22 мая 2014 года
Протокол подписан 27.05.2014 г.
Общее собрание членов НП «Первая СРО АУ» созвано и проводится в соответствии с пунктами 9.5, 9.8 Устава НП «Первая СРО АУ» на основании решения Совета Партнерства от 01.04.2014 г. (Протокол № 128).
По состоянию на 22.05.2014 г. общее число членов НП «Первая СРО АУ» составляет 116 арбитражных управляющих, число членов, обладающих правом голоса на Общем собрании – 115, в соответствии с п.6.15 Устава НП «Первая СРО АУ»: с момента получения заявления о выходе из Партнерства права арбитражного управляющего как члена Партнерства, включая право на участие в Общем собрании членов Партнерства с правом голоса, приостанавливаются.
По результатам регистрации в Общем собрании принимают участие 89 членов Партнерства, включая количество голосов по доверенностям, что составляет 77,4 % от общего числа членов НП «Первая СРО АУ». Собрание правомочно принимать решения.
На собрании присутствует не член Партнерства - Директор НП «Первая СРО АУ» Соболева Т.Ю.
Для ведения Общего собрания необходимо избрать секретаря собрания,
Предложено:
избрать Секретарем собрания - Члена Совета Партнерства – Вице-президента Партнерства Гулящих Николая Евгеньевича
Голосование проводилось путем поднятия рук. В результате голосования: «За» - 89, «Против» - нет, «Воздержался» - нет.
Принято решение:
избрать Секретарем собрания - Члена Совета Партнерства – Вице-президента Партнерства Гулящих Николая Евгеньевича
- Единогласно.
Председатель Совета - Президент НП «Первая СРО АУ» Королев В.В. огласил повестку дня Общего собрания членов Партнерства и сообщил, что собрание правомочно принимать решения, отнесенные к его компетенции, если на нем присутствует более чем пятьдесят процентов общего числа членов Партнерства по вопросам повестки дня.
Пунктом 9.7. Устава НП «Первая СРО АУ» предусмотрено, что решения Общего собрания членов Партнерства принимаются большинством голосов от числа голосов членов Партнерства, присутствующих на Общем собрании, или в случае проведения его путем заочного голосования большинством голосов от общего числа голосов членов Партнерства. Решения по вопросам, указанным в подпунктах 9.3.1, 9.3.3, 9.3.4, 9.3.9, 9.3.11 пункта 9.3 настоящего Устава, принимаются большинством в две трети голосов от общего числа голосов членов Партнерства.
Согласно реестру арбитражных управляющих – членов НП «Первая СРО АУ», по состоянию на 22 мая 2014 года в состав НП «Первая СРО АУ» входят 116 арбитражных управляющих.
В соответствии с пунктом 9.8 Устава НП «Первая СРО АУ» повестка дня Общего собрания определяется по решению Совета Партнерства. Решением Совета НП «Первая СРО АУ» протокол № 128 от 01.04.2014г. утверждена повестка дня Общего собрания.
Предложено: Утвердить повестку дня Общего собрания:
1. Утверждение Отчета Совета НП «Первая СРО АУ» по организационной деятельности Партнерства за 2013г.
2. Утверждение Отчета Директора НП «Первая СРО АУ» о результатах финансово-хозяйственной деятельности Партнерства за 2013г.
3. Утверждение Отчета по смете доходов и расходов НП «Первая СРО АУ» за 2013г.
4. Принятие к сведению отчета аудиторской организации по проверке ведения бухгалтерского учета и финансовой (бухгалтерской) отчетности НП «Первая СРО АУ» за 2013год.
5. Утверждение Положения «О Совете НП «Первая СРО АУ» с внесенными изменениями.
6. Утверждение Положения «О членстве в НП "Первая СРО АУ" с внесенными изменениями.
7. Утверждение Положения «О дисциплинарном комитете НП «Первая СРО АУ внесенными изменениями.
8. Утверждение Положения «О комитете по контролю за деятельностью членов НП «Первая СРО АУ» с внесенными изменениями.
9. Утверждение сметы доходов и расходов НП «Первая СРО АУ» на 2015 год.
10. Разное.
Голосование проводилось путем поднятия рук. В результате голосования: «За» - 89, «Против» - нет, «Воздержался» - нет.
Принято решение: Утвердить повестку дня Общего собрания
- Единогласно.
2. По первому вопросу повестки дня: Утверждение Отчета Совета НП «Первая СРО АУ» по организационной деятельности Партнерства за 2013г.
Президент НП «Первая СРО АУ» Королев В.В. выступил с отчетом о деятельности Совета.
Пунктом 9.6. Устава НП «Первая СРО АУ» установлено, что Общее собрание членов Партнерства правомочно принимать решения, отнесенные к его компетенции, если на нем присутствует более чем пятьдесят процентов общего числа членов Партнерства.
Пунктом 9.7. Устава НП «Первая СРО АУ» предусмотрено, что решения Общего собрания членов Партнерства принимаются большинством голосов от числа голосов членов Партнерства, присутствующих на Общем собрании.
Согласно реестру арбитражных управляющих – членов НП «Первая СРО АУ», по состоянию на 22 мая 2014 года в состав НП «Первая СРО АУ» входят 116 арбитражных управляющих.
В соответствии с пунктом 9.3. Устава НП «Первая СРО АУ», к компетенции Общего собрания относятся вопросы по утверждению отчетов Совета Партнерства и Директора Партнерства о результатах финансово-хозяйственной и организационной деятельности Партнерства, представляемых не реже одного раза в год.
Голосование проводилось путем поднятия рук. В результате голосования: «За» - 89, «Против» - нет, «Воздержался» - нет.
Принято решение: утвердить Отчет Совета НП «Первая СРО АУ» за 2013год.
- Единогласно.
3. По второму вопросу повестки дня: Утверждение Отчета Директора НП «Первая СРО АУ» о результатах финансово-хозяйственной деятельности Партнерства за 2013 год.
Директор НП «Первая СРО АУ» Соболева Т.Ю. доложила о результатах финансово-хозяйственной деятельности НП «Первая СРО АУ» за 2013 год.
Голосование проводилось путем поднятия рук. В результате голосования: «За» - 89, «Против» - нет, «Воздержался» - нет.
Принято решение: Утвердить Отчет Директора НП «Первая СРО АУ» о результатах финансово-хозяйственной деятельности Партнерства за 2013 год.
- Единогласно.
4. По третьему вопросу повестки дня: Утверждение Отчета по смете доходов и расходов НП «Первая СРО АУ» за 2013г.
Директор НП «Первая СРО АУ» Соболева Т.Ю. доложила о результатах финансово-хозяйственной и организационной деятельности НП «Первая СРО АУ» за 2013 год.
Решением коллегиального органа управления НП «Первая СРО АУ» для проверки ведения бухгалтерского учета и финансовой (бухгалтерской) отчетности НП «Первая СРО АУ» за 2013 год назначена организация ООО «Премьер аудит». Директором НП «Первая СРО АУ» Соболевой Т.Ю. с ООО «Премьер аудит» заключен договор для проведения работ по проверке ведения бухгалтерского учета и финансовой (бухгалтерской) отчетности Партнерства за 2013 год. По результатам аудиторской проверки составлено заключение, по мнению аудитора годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная в соответствии с Российскими стандартами отражает достоверную во всех существенных отношениях финансовое положение Партнерства.
Голосование проводилось путем поднятия рук. В результате голосования: «За» - 89, «Против» - нет, «Воздержался» - нет.
Принято решение: Утвердить Отчет по смете доходов и расходов НП «Первая СРО АУ» за 2013 год
- Единогласно.
5. По четвертому вопросу повестки дня: Принятие к сведению отчета аудиторской организации по проверке ведения бухгалтерского учета и финансовой (бухгалтерской) отчетности НП «Первая СРО АУ» за 2013год.
Выступила директор НП «Первая СРО АУ» Соболева Т.Ю., сообщила о том, что в соответствии с пунктом 9.3. Устава НП «Первая СРО АУ», к компетенции Общего собрания относятся вопросы по утверждению отчетов Совета Партнерства и Директора Партнерства о результатах финансово-хозяйственной и организационной деятельности Партнерства, представляемых не реже одного раза в год.
Решением коллегиального органа управления НП «Первая СРО АУ» для проверки ведения бухгалтерского учета и финансовой (бухгалтерской) отчетности НП «Первая СРО АУ» за 2013 год назначена организация ООО «Премьер аудит». Директором НП «Первая СРО АУ» Соболевой Т.Ю. с ООО «Премьер аудит» заключен договор для проведения работ по проверке ведения бухгалтерского учета и финансовой (бухгалтерской) отчетности Партнерства за 2013 год. По результатам аудиторской проверки составлено заключение, по мнению аудитора годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная в соответствии с Российскими стандартами отражает достоверную во всех существенных отношениях финансовое положение Партнерства.
Голосование проводилось путем поднятия рук. В результате голосования: «За» - 89, «Против» - нет, «Воздержался» - нет.
Принято решение: Принять к сведению отчет аудиторской организации по проверке ведения бухгалтерского учета и финансовой (бухгалтерской) отчетности НП «Первая СРО АУ» за 2013год.
- Единогласно.
6. По пятому вопросу повестки дня: Утверждение Положения «О Совете НП «Первая СРО АУ» с внесенными изменениями
Утверждение Положения «О Совете НП «Первая СРО АУ», внесение в него изменений, отнесено к компетенции Общего собрания Партнерства пунктом 9.3.2. Устава
Председатель Совета – Президент НП «Первая СРО АУ» Королев В.В. сообщил участникам собрания о предлагаемых изменениях в Положение «О Совете НП «Первая СРО АУ».
Состоялось обсуждение, в ходе которого было предложено:
Внести изменения в пункт 8 Положения «О Совете НП «Первая СРО АУ». Изложить пункт 8 Положения в следующей редакции:
Партнерство выплачивает вознаграждение Председателю Совета Партнерства – Президенту Партнерства, Вице-президентам Партнерства, а также вправе осуществлять выплату вознаграждения членам Совета Партнерства за выполнение ими возложенных на них функций, в том числе компенсировать расходы, непосредственно связанные с участием в работе Совета Партнерства по фактическим затратам, а также компенсировать транспортные расходы членам Дисциплинарного комитета, не являющимся членами Совета.
Выплата вознаграждений осуществляется в соответствии с утвержденной сметой Партнерства.
Голосование проводилось путем поднятия рук. В результате голосования: «За» - 89, «Против» - нет, «Воздержался» - нет.
Принято решение:
1. Внести изменения в пункт 8 Положения «О Совете НП «Первая СРО АУ».
2. Утвердить Положения «О Совете НП «Первая СРО АУ» в новой редакции.
3. Положения «О Совете НП «Первая СРО АУ» в новой редакции вступает в силу с 22.05.2014г.
- Единогласно
7. По шестому вопросу повестки дня: Утверждение Положения «О Членстве в НП «Первая СРО АУ» с внесенными изменениями
Выступил председатель Совета - Президент Королев В.В. и сообщил, что Установление условий членства в Партнерстве отнесено к компетенции Общего собрания пунктом 9.3.3. Устава
Пунктом 9.7. Устава НП «Первая СРО АУ» предусмотрено, что решения Общего собрания членов Партнерства принимаются большинством голосов от числа голосов членов Партнерства, присутствующих на Общем собрании, или в случае проведения его путем заочного голосования большинством голосов от общего числа голосов членов Партнерства. Решения по вопросам, указанным в подпунктах 9.3.1, 9.3.3, 9.3.4, 9.3.9, 9.3.11 пункта 9.3 настоящего Устава, принимаются большинством в две трети голосов от общего числа голосов членов Партнерства.
Согласно реестру арбитражных управляющих – членов НП «Первая СРО АУ», по состоянию на 22 мая 2014 года в состав НП «Первая СРО АУ» входят 116 арбитражных управляющих.
В связи с внесением изменений в Положение «О Дисциплинарном комитете НП «Первая СРО АУ», в Устав НП «Первая СРО АУ» в части расширения мер дисциплинарного воздействия в виде замечания и устного замечания, предложено:
Внести изменения в пункт 7.4 Положения «О членстве в НП «Первая СРО АУ», изложить пункт 7.4 Положения «О членстве в НП «Первая СРО АУ» в следующей редакции:
В отношении члена Партнерства, в действиях (бездействии) которого по результатам проверки его деятельности в качестве арбитражного управляющего, проведенной в соответствии с правилами, утвержденными Советом Партнерства, выявлены указанные в пункте 7.3 настоящего Положения факты, Дисциплинарным комитетом НП «Первая СРО АУ» может быть принято решение о применении следующих мер дисциплинарного воздействия:
- вынесение члену Партнерства устного замечания
- вынесение члену Партнерства замечания
- вынесение предписания, обязывающего члена Партнерства устранить выявленные нарушения и устанавливающего сроки их устранения,
- вынесение предписания о недопустимости совершения аналогичных нарушений в будущем,
- вынесение члену Партнерства предупреждения с оповещением об этом публично,
- наложение на члена Партнерства штрафа в размере, определяемом Дисциплинарным комитетом,
- рекомендация об исключении члена Партнерства из Партнерства, подлежащая рассмотрению и утверждению Советом Партнерства,
Голосование проводилось путем поднятия рук. В результате голосования: «За» - 89, «Против» - нет, «Воздержался» - нет.
Принято решение:
Внести изменения в пункт 7.4 Положения «О членстве в НП «Первая СРО АУ»;
- Единогласно
8. По седьмому вопросу повестки дня: Утверждение Положения «О Дисциплинарном комитете НП «Первая СРО АУ» с внесенными изменениями
Выступил председатель Совета - Президент Королев В.В. и сообщил, что п. 9.6. Устава НП «Первая СРО АУ» установлено, что Общее собрание членов Партнерства правомочно принимать решения, отнесенные к его компетенции, если на нем присутствует более чем пятьдесят процентов общего числа членов Партнерства.
Пунктом 9.7. Устава НП «Первая СРО АУ» предусмотрено, что решения Общего собрания членов Партнерства принимаются большинством голосов от числа голосов членов Партнерства, присутствующих на Общем собрании.
Утверждение мер дисциплинарного воздействия, порядка и оснований их применения, порядка рассмотрения дел о нарушении членами Партнерства требований федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, федеральных стандартов, стандартов и правил профессиональной деятельности, отнесено к компетенции Общего собрания пунктом 9.3.7 Устава
Голосование проводилось путем поднятия рук. В результате голосования: «За» - 89, «Против» - нет, «Воздержался» - нет.
Принято решение:
Внести изменения в абз. 8 пункта 2.3 Положения «О Дисциплинарном комитете НП «Первая СРО АУ»;
- Единогласно
9. По восьмому вопросу повестки дня: Утверждение Положения «О Комитете по контролю за деятельностью членов НП «Первая СРО АУ» с внесенными изменениями
Выступила Директор НП «Первая СРО АУ» Соболева Т.Ю. и в связи с необходимостью перехода к электронному документообороту, предложено:
Пункт 3.6. Положения «О Комитете по контролю за деятельностью членов НП «Первая СРО АУ» дополнить следующим абзацем:
Копия запроса, содержащего перечень документов, которые должны быть представлены членом Партнерства для проведения проверки, направляется члену НП «Первая СРО АУ» по почте с уведомлением о вручении, либо по электронной почте, либо вручается лично под роспись.
Документом, подтверждающим направление запроса по электронной почте, является распечатанная копия страницы официальной электронной почты Партнерства, в которой имеется дата направления запроса. Указанная копия распечатывается и заверяется подписью сотрудника НП «Первая СРО АУ» или привлеченного специалиста, после чего приобщается к материалам проверки.
Пункт 4.7. Положения «О Комитете по контролю за деятельностью членов НП «Первая СРО АУ» дополнить следующим абзацем:
Документом, подтверждающим направление запроса о предоставлении документов по электронной почте, является распечатанная копия страницы официальной электронной почты Партнерства, в которой имеется дата направления запроса о предоставлении документов. Указанная копия распечатывается и заверяется подписью сотрудника НП «Первая СРО АУ» или привлеченного специалиста, после чего приобщается к материалам проверки.
Пункт 5.2 Положения «О Комитете по контролю за деятельностью членов НП «Первая СРО АУ» дополнить следующим абзацем:
Копия распоряжения, содержащего перечень документов, которые должны быть представлены членом Партнерства для проведения проверки, направляется члену НП «Первая СРО АУ» по почте с уведомлением о вручении, либо по электронной почте, либо вручается лично под роспись.
Документом, подтверждающим направление копии распоряжения по электронной почте, является распечатанная копия страницы официальной электронной почты Партнерства, в которой имеется дата направления копии распоряжения. Указанная копия распечатывается и заверяется подписью сотрудника НП «Первая СРО АУ» или привлеченного специалиста, после чего приобщается к материалам проверки.
Голосование проводилось путем поднятия рук. В результате голосования: «За» - 89, «Против» - нет, «Воздержался» - нет.
Принято решение:
1. Внести изменения в Положение «О Комитете по контролю за деятельностью членов НП «Первая СРО АУ»;
2. Утвердить Положения «О Комитете по контролю за деятельностью членов НП «Первая СРО АУ» с внесенными изменениями.
3. Положение «О Комитете по контролю за деятельностью членов НП «Первая СРО АУ» с внесенными изменениями вступает в силу с 22.05.2014г.
- Единогласно
10. По девятому вопросу повестки дня: Утверждение сметы доходов и расходов НП «Первая СРО АУ» на 2015 год
Директор НП «Первая СРО АУ» Соболева Т.Ю. доложила о проекте сметы доходов и расходов НП «Первая СРО АУ» на 2015 год. Ответила на вопросы участников собрания.
Голосование проводилось путем поднятия рук. В результате голосования: «За» - 89, «Против» - нет, «Воздержался» - нет.
Принято решение:
Утвердить смету доходов и расходов НП «Первая СРО АУ» на 2015 год
-Единогласно
Предложений о включении в повестку дня дополнительных вопросов, а также замечаний по ходу собрания и итогам голосования от участников Общего собрания не поступило.
На этом Общее собрание членов НП «Первая СРО АУ» объявляется закрытым.
Протокол составлен в 2-х экземплярах.
Приложения:
Протокол №1 от 22.05.2014г., заседания регистрационной комиссии на 1л.
Председатель собрания В.В.Королев
Секретарь собрания Н.Е. Гулящих