Ассоциация "Первая Саморегулируемая Организация Арбитражных Управляющих
зарегистрированная в едином государственном реестре
саморегулируемых организаций арбитражных управляющих"
Выписка из протокола № 128 заседания Совета НП «Первая СРО АУ».
г. Москва 01 апреля 2014 года
Заседание Совета НП «Первая СРО АУ» созвано в соответствии с пунктом 5.3 Положения «О Совете НП «Первая СРО АУ» и решением Совета от 05.03.2014 г. (Протокол № 127) по требованию Председателя Совета – Президента Партнерства Королева В.В.
Голосование по вопросам повестки дня проводилось по бюллетеням, которые 01.04.2014 г. были разосланы по электронной почте, факсу и переданы лично членам Совета Партнерства. 01.04.2014 г. в НП «Первая СРО АУ» поступили заполненные бюллетени от 9-и членов Совета. Таким образом, в заочном голосовании приняли участие 9 членов Совета Партнерства (из 9-ти, избранных Общим собранием членов НП «Первая СРО АУ» 24.05.2013 г.), что составляет 100 % от общего числа членов Совета:
В соответствии с Уставом НП «Первая СРО АУ» и Положением «О Совете НП «Первая СРО АУ» голосование по всем вопросам повестки дня заочного заседания Совета НП «Первая СРО АУ» признано состоявшимся (Протокол № 1 от 01.04.2014г. заседания Счетной комиссии).
Результаты голосования по вопросам повестки дня определены Счетной комиссией (Протокол № 2 от 01.04.2014 г. заседания Счетной комиссии – Приложение № 2 к Протоколу).
Повестка дня:
1. Рассмотрение заявлений об аккредитации организаций при НП «Первая СРО АУ».
2. Рассмотрение заявлений о продлении срока аккредитации организаций при НП «Первая СРО АУ».
3. Прекращение аккредитации организаций при НП «Первая СРО АУ».
4. Утверждение Положения «О порядке проведения конкурса по выбору управляющей компании для размещения средств компенсационного фонда НП «Первая СРО АУ»
5. Внесение изменений в Положение «О порядке проведения конкурса по выбору специализированного депозитария»
6. Внесение изменений в инвестиционную декларацию НП «Первая СРО АУ»
7. Рассмотрение вопроса о проведении конкурса по размещению средств компенсационного фонда НП «Первая СРО АУ»
8. Рассмотрение обращения бывшего члена Партнерства Гильмутдинова М.С. по вопросу задолженности перед НП «Первая СРО АУ»
9. Определение даты, места и формы проведения Общего собрания членов НП «Первая СРО АУ».
10. Утверждение повестки дня Общего собрания членов НП «Первая СРО АУ».
11. Определение даты и места проведения следующего заседания Совета Партнерства.
12. Разное.
В соответствии с Уставом НП «Первая СРО АУ» и Положением «О Совете НП «Первая СРО АУ» организацию работы Совета и общее руководство при проведении его заседаний осуществляет Председатель Совета – Президент НП «Первая СРО АУ», на каждом заседании Совет избирает из своего состава Секретаря заседания Совета; Председатель Совета и Секретарь заседания Совета подписывают Протокол заседания Совета.
Решением Общего собрания членов НП «Первая СРО АУ» от 24.05.2013 г. (Протокол № 19) Председателем Совета утвержден Королев Валерий Викторович. Таким образом, необходимо избрать Секретаря заседания Совета.
Предложено: избрать Секретарем заседания Совета Гулящих Николая Евгеньевича.
В голосовании принимали участие 9 членов Совета, в результате голосования: «За» - 9(девять), «Против» - нет.
Принято решение: избрать Секретарем заседания Совета Гулящих Николая Евгеньевича.
- Единогласно.
1. Рассмотрение заявлений об аккредитации организаций при НП «Первая СРО АУ».
1.1. В Партнерство поступили Заявления на аккредитацию при НП «Первая СРО АУ» от: ООО «Оценка-Гарант», г.Чебоксары (оценочная деятельность);
Представленные претендентом документы соответствуют требованиям Положения «О порядке аккредитации профессиональных аудиторских, оценочных, юридических, охранных предприятий (агентств), организаторов торгов и других организаций (специалистов), предоставляющих услуги арбитражным управляющим по сопровождению процедур банкротства, при НП «Первая СРО АУ».
В голосовании принимали участие 9 членов Совета, в результате голосования: «За» - 9(девять), «Против» - нет.
Принято решение:
Сроком на один год, с 01.04.2014 г. по 01.04.2015 г., аккредитовать при НП «Первая СРО АУ» ООО «Оценка-Гарант», г.Чебоксары (оценочная деятельность).
- Единогласно.
2. Рассмотрение заявлений о продлении аккредитации организаций (специалистов) при НП «Первая СРО АУ».
2.1. В Партнерство поступило Заявление о продление аккредитации при НП «Первая СРО АУ» от:
а) ООО "Союз – М", г.Рязань (оценочная деятельность);
б) ООО "Институт оценки и консалтинга", Чувашская Республика (оценочная деятельность).
Представленные претендентами документы соответствуют требованиям Положения «О порядке аккредитации профессиональных аудиторских, оценочных, юридических, охранных предприятий (агентств), организаторов торгов и других организаций (специалистов), предоставляющих услуги арбитражным управляющим по сопровождению процедур банкротства, при НП «Первая СРО АУ».
В голосовании принимали участие 9 членов Совета, в результате голосования: «За» - 9 (девять), «Против» - нет.
Принято решение:
а) Продлить срок аккредитации ООО "Союз – М", г.Рязань (оценочная деятельность) при НП «Первая СРО АУ» с 12.03.2014 г. по 12.03.2015 г.;
б) Продлить срок аккредитации ООО "Институт оценки и консалтинга", Чувашская Республика (оценочная деятельность) при НП «Первая СРО АУ» с 12.03.2014 г. по 12.03.2015 г.
- Единогласно.
3. Прекращение аккредитации организаций (специалистов) при НП «Первая СРО АУ».
3.1. В соответствии с пунктами 3.5, 6.1 Положения «О порядке аккредитации профессиональных аудиторских, оценочных, юридических, охранных предприятий (агентств), организаторов торгов и других организаций (специалистов), предоставляющих услуги арбитражным управляющим по сопровождению процедур банкротства, при НП «Первая СРО АУ» аккредитация организаций (специалистов) при Партнерстве действует в течение 1 года с момента принятия соответствующего решения, по завершении срока аккредитации по заявлению организации (специалиста) аккредитация может быть продлена, но не более чем на 1 год. Согласно пунктам 8.1, 8.2 указанного Положения по истечении срока аккредитации аккредитация организации (специалиста) при НП «Первая СРО АУ» прекращается, решение о прекращении аккредитации принимается Советом Партнерства (решение считается принятым в случае если за него проголосовало более половины членов Совета НП «Первая СРО АУ», присутствующих на заседании).
В настоящее время в НП «Первая СРО АУ» отсутствуют заявления о продлении срока аккредитации (и соответствующие документы) от следующих специалистов и организаций:
а) ИП Вострецов Александр Вячеславович, Республика Башкортостан (оценочная деятельность), период аккредитации по 15.10.2013г;
б) ООО «Профессиональная Группа Оценки», г.Москва (оценочная деятельность), период аккредитации по 31.10.2013г.
В голосовании принимали участие 9 членов Совета, в результате голосования: «За» - 9 (девять), «Против» - нет.
Принято решение:
а) На основании пункта 8.1 Положения «О порядке аккредитации профессиональных аудиторских, оценочных, юридических, охранных предприятий (агентств), организаторов торгов и других организаций (специалистов), предоставляющих услуги арбитражным управляющим по сопровождению процедур банкротства, при НП «Первая СРО АУ», в связи с истечением срока аккредитации, прекратить аккредитацию ИП Вострецов Александр Вячеславович, Республика Башкортостан (оценочная деятельность), с 15.10.2013г.
б) На основании пункта 8.1 Положения «О порядке аккредитации профессиональных аудиторских, оценочных, юридических, охранных предприятий (агентств), организаторов торгов и других организаций (специалистов), предоставляющих услуги арбитражным управляющим по сопровождению процедур банкротства, при НП «Первая СРО АУ», в связи с истечением срока аккредитации, прекратить аккредитацию ООО «Профессиональная Группа Оценки», г.Москва (оценочная деятельность), с 31.10.2013г.
- Единогласно.
4. Утверждение Положения «О порядке проведения конкурса по выбору управляющей компании для размещения средств компенсационного фонда НП «Первая СРО АУ»
4.1. В целях проведения конкурса по выбору управляющей компании для размещения средств компенсационного фонда НП «Первая СРО АУ», учитывая, что Советом Партнерства 22.01.14г. прекращено действие Положения «О порядке проведения конкурса по размещению средств компенсационного фонда НП «Первая СРО АУ» в редакции от 30.10.2013г. и утверждено Положение «О порядке проведения конкурса по выбору специализированного депозитария» (Протокол №126) предложено утвердить Положение «О порядке проведения конкурса по выбору управляющей компании для размещения средств компенсационного фонда НП «Первая СРО АУ»
Приложением к Положению «О порядке проведения конкурса по выбору управляющей компании для размещения средств компенсационного фонда НП «Первая СРО АУ» является договор доверительного управления, предложено внести изменения в форму договора, изложив договор доверительного управления в редакции, действовавшей в период октябрь 2013 – март 2014г.
В голосовании принимали участие 9 членов Совета, в результате голосования: «За» - 9 (девять), «Против» - нет.
Принято решение:
А) Утвердить Положение «О порядке проведения конкурса по выбору управляющей компании для размещения средств компенсационного фонда НП «Первая СРО АУ»
Б) Положение «О порядке проведения конкурса по выбору управляющей компании для размещения средств компенсационного фонда НП «Первая СРО АУ» вступает в силу с 02.04.2014г.
-Единогласно
5. Внесение изменений в Положение «О порядке проведения конкурса по выбору специализированного депозитария»
5.1 Предложено внести изменения в п. 2.2 Положения, изложив в следующей редакции: в течение 10 дней с момента утверждения Конкурсной комиссии Партнерство размещает на своем сайте в сети «Интернет» (www.1cpo.ru, www.перваясроау.рф) извещение о проведении конкурса, конкурсную документацию, а также доводит информацию о проведении конкурса до сведения известных ему управляющих компаний и специализированных депозитариев иным способом. В срок не менее 10 дней и не более 45 дней с даты публикации о проведении конкурса, Конкурсная комиссия осуществляет прием заявок на участие в конкурсе. В срок не ранее чем 10 дней после приема заявок Конкурсная комиссия осуществляет рассмотрение заявок на участие в конкурсе и представленных претендентами документов. Датой проведения конкурса считается дата вскрытия конвертов с конкурсными документами Конкурсной комиссией
Предложено внести изменения в п. 4.1 Положения, изложив в следующей редакции: в срок не ранее чем 10 дней после приема заявок Конкурсная комиссия осуществляет вскрытие конвертов с документами, представленными претендентами.
Предложено внести изменения в п. 6.9 Положения, изложив в следующей редакции: Конкурс по выбору специализированного депозитария признается Конкурсной комиссией состоявшимся в случае поступления двух и более заявок. В случае поступления одной заявки конкурс по выбору специализированного депозитария признается Конкурсной комиссией состоявшимся, протокол об итогах проведения конкурса подлежит передаче в Совет Партнерства для принятия решения об утверждении (не утверждении) итогов конкурса.
В голосовании принимали участие 9 членов Совета, в результате голосования: «За» - 9 (девять), «Против» - нет.
Принято решение:
А) Внести изменения в Положение «О порядке проведения конкурса по выбору специализированного депозитария»
Б) утвердить Положение «О порядке проведения конкурса по выбору специализированного депозитария»
В) Положение «О порядке проведения конкурса по выбору специализированного депозитария» с внесенными изменениями вступает в силу с 02.04.2014г.
-Единогласно
6. Внесение изменений в инвестиционную декларацию НП «Первая СРО АУ»
6.1. Размещение средств компенсационного фонда саморегулируемой организации в целях их сохранения и прироста допускается в денежные средства в рублях на счетах в российских кредитных организациях, в том числе депозиты.
Учитывая кризисную ситуацию, сложившуюся в системе Российских банков, большое количество ликвидируемых кредитных организаций, в целях сохранения и прироста средств компенсационного фонда НП «Первая СРО АУ» предложено внести изменения в Инвестиционную декларацию НП «Первая СРО АУ»:
Внести изменения в п.п. 8 таблицы 1 инвестиционной декларации НП «Первая СРО АУ» , указав от 30 % до 100%.
Дополнить инвестиционную декларацию п. 15. Средства компенсационного фонда могут быть размещены в денежные средства в рублях на счетах в кредитных организациях, а именно: в ОАО «Сбербанк России», либо в ОАО «Банк ВТБ», либо в ОАО «Газпромбанк». Изменить последующую нумерацию пунктов инвестиционной декларации.
В голосовании принимали участие 9 членов Совета, в результате голосования: «За» - 9 (девять), «Против» - нет.
Принято решение:
А) Внести изменения в инвестиционную декларацию НП «Первая СРО АУ»
Б) Утвердить инвестиционную декларацию НП «Первая СРО АУ»
В) Инвестиционная декларация НП «Первая СРО АУ» с внесенными изменениями вступает в силу с 02.04.2014г.
- Единогласно.
7. Рассмотрение вопроса о проведении конкурса по размещению средств компенсационного фонда НП «Первая СРО АУ».
10.10.2013г. между НП «Первая СРО АУ» и ЗАО «СОЛИД Менеджмент» заключен договор доверительного управления средствами компенсационного фонда. Условиями Договора предусмотрено, что договор действует в течение календарного года. При отсутствии заявления одной из сторон о прекращении договора по окончании срока действия, он считает продленным на следующий календарный год на тех же условиях.
Проанализировав деятельность управляющей компании Партнерством установлено, что при размещении средств компенсационного фонда НП «Первая СРО АУ» управляющей компанией были допущены нарушения условий договора и инвестиционной декларации, на нарушения указал специализированный депозитарий, осуществлявший контроль за размещением средств компенсационного фонда. Доход от размещения средств компенсационного фонда НП «Первая СРО АУ» на конец 2013 года составил 171 198,51руб. (без вычета вознаграждения управляющий компании и специализированного депозитария). Договор 0085/СРО об оказании специализированным депозитарием ООО «Центральный депозитарий фондов» услуг НП «Первая СРО АУ» по осуществлению контроля за размещением средств компенсационного фонда НП «Первая СРО АУ» не был пролонгирован со стороны ООО «Центральный депозитарий», что повлекло фактическое отсутствие контроля за размещением средств компенсационного фонда НП «Первая СРО АУ». НП «Первая СРО АУ» пришло к выводу о несоблюдении управляющей компанией основных целей размещения средств компенсационного фонда – их сохранение и прирост, в связи с чем НП «Первая СРО АУ» заявило о прекращении действия договора доверительного управления средствами компенсационного фонда НП «Первая СРО АУ» №ДУ-3924 от 10.10.2013г.
По результатам последующих переговоров стороны по договору пришли к выводу о возможности пролонгации договора доверительного управления в случае размещения средств компенсационного фонда НП «Первая СРО АУ» на депозиты в кредитные организации, имеющие наивысшие рейтинговые места по ключевым показателям деятельности банков России.
По состоянию на март 2014 года документы, подтверждающие размещение средств компенсационного фонда НП «Первая СРО АУ» на депозит в кредитной организации, имеющей наивысшие рейтинговые места по ключевым показателям деятельности банков России в НП «Первая СРО АУ» не поступали, обязательства по договору доверительного управления средствами компенсационного фонда НП «Первая СРО АУ» №ДУ-3924 от 10.10.2013г. в части возврата денежных средств из доверительного управления ЗАО «СОЛИД Менеджмент» не выполнены, инвестиционный доход за период с 01.01.14 по 14.03.14г. составил 30 410,02руб. (без вычета вознаграждения управляющий компании и специализированного депозитария), что послужило основанием для расторжения договора доверительного управления средствами компенсационного фонда 10.10.2013г. между НП «Первая СРО АУ» и ЗАО «СОЛИД Менеджмент».
По состоянию на 31.03.14г. средства компенсационного фонда НП «Первая СРО АУ» возвращены на расчетный счет Партнерства, договор с управляющей компанией расторгнут.
Согласно условиям договора между НП «Первая СРО АУ» и специализированным депозитарием ООО «Северо-Западная Финансовая Компания» от 31.01.14г. действие договора прекращается в случае расторжения договора доверительного управления средствами компенсационного фонда, заключенного между СРО и Управляющей компанией.
В целях выбора управляющей компании и специализированного депозитария для размещения средств компенсационного фонда НП «Первая СРО АУ» необходимо провести конкурс.
В соответствии с требованиями Положения «О порядке проведения конкурса по выбору управляющей компании» и Положения «О порядке проведения конкурса по выбору специализированного депозитария» организатором конкурса является Партнерство в лице Конкурсной комиссии. Состав Конкурсной комиссии утверждается решением Совета Партнерства. Деятельностью Конкурсной комиссии руководит и организует ее работу Председатель Конкурсной комиссии.
Предложено:
Утвердить состав конкурсной комиссии по выбору управляющей компании для заключения договора доверительного управления средствами компенсационного фонда Партнерства и специализированного депозитария для заключения договора об оказании услуг специализированного депозитария, в составе:
Председатель комиссии - Гулящих Н.Е. вице-президент НП «Первая СРО АУ»
Члены комиссии:
- Соболева Т.Ю.
- Горбушина О.А.
В голосовании принимали участие 9 членов Совета, в результате голосования: «За» - 9(девять), «Против» - нет.
Принято решение:
Утвердить состав конкурсной комиссии по выбору управляющей компании для заключения договора доверительного управления средствами компенсационного фонда Партнерства и специализированного депозитария для заключения договора об оказании услуг специализированного депозитария, в составе:
Председатель комиссии - Гулящих Н.Е. вице-президент НП «Первая СРО АУ»
Члены комиссии:
- Соболева Т.Ю.
- Горбушина О.А.
- Единогласно.
8. Рассмотрение обращения бывшего члена Партнерства Гильмутдинова М.С. по вопросу задолженности перед НП «Первая СРО АУ»
8.1 В НП «Первая СРО АУ» поступило обращение бывшего члена НП «Первая СРО АУ» Гильмутдинова М.С. 1947года рождения, о взыскании задолженности перед НП «Первая СРО АУ» из пенсионного обеспечения в связи с отсутствием иного дохода у бывшего арбитражного управляющего.
НП «Первая СРО АУ» является взыскателем по исполнительному производству №37749/13/05/02, предметом исполнения в данном случае является долг Гильмутдинова М.С. в размере 28 598, 75руб. Сведения о добровольном исполнении требования об имущественном взыскании по исполнительному производству в НП «Первая СРО АУ» отсутствуют. Взыскание задолженности по исполнительному производству ведется судебным приставом-исполнителем в рамках исполнительного производства, по состоянию на 12.03.14г. на расчетный счет Партнерства денежные средства в рамках исполнительного производства №37749/13/05/02 о взыскании с Гильмутдинова М.С. задолженности не поступали, о чем было сообщено Гильмутдинову М.С.
В голосовании принимали участие 9 членов Совета, в результате голосования: «За» - 8(восемь), «Против» - 1(один).
Принято решение:
поручить Директору НП «Первая СРО АУ» принять меры, направленные на отзыв исполнительного документа в отношении взыскания задолженности Гильмутдинова М.С. из службы судебных приставов. Списать задолженность Гильмутдинова М.С. перед НП «Первая СРО АУ»
-Большинством голосов 88,89% «ЗА»
9. Определение даты, места и формы проведения Общего собрания членов НП «Первая СРО АУ».
В соответствии с пунктами 9.5, 9.8 Устава НП «Первая СРО АУ» Общее собрание созывается не реже чем один раз в год, очередные Общие собрания членов Партнерства созываются по решению Совета Партнерства (указанным решением определяются форма, сроки проведения Общего собрания и повестки дня). Общие собрания могут проводиться как в очной, так и заочной формах (путем голосования по бюллетеням).
В голосовании принимали участие 9 членов Совета, в результате голосования: «За» - 9(девять), «Против» - нет.
Принято решение:
1. Форма заседания Общего собрания – очно-заочная
2. Место проведения Общего собрания – г. Москва
3. Дата проведения Общего собрания – 22 мая 2014 г.
- Единогласно.
10. Утверждение повестки дня Общего собрания членов НП «Первая СРО АУ».
В соответствии с пунктом 9.8 Устава НП «Первая СРО АУ» повестка дня Общего собрания определяется по решению Совета Партнерства.
В голосовании принимали участие 9 членов Совета, в результате голосования: «За» - 9(девять), «Против» - нет.
Принято решение:
Согласовать повестку дня Общего собрания в следующем виде:
1. Утверждение Отчета Совета НП «Первая СРО АУ» по организационной деятельности Партнерства за 2013г.
2. Утверждение Отчета Директора НП «Первая СРО АУ» о результатах финансово-хозяйственной деятельности Партнерства за 2013г.
3. Утверждение Отчета по смете доходов и расходов НП «Первая СРО АУ» за 2013г.
4. Отчет аудиторской организации по проверке ведения бухгалтерского учета и финансовой (бухгалтерской) отчетности НП «Первая СРО АУ» за 2013год.
5. Утверждение изменений в Положение «О Совете НП «Первая СРО АУ».
6. Утверждение изменений в Положение «О дисциплинарном комитете НП «Первая СРО АУ».
7. Утверждение изменений в Положение «О членстве в НП "Первая СРО АУ" с внесенными изменениями.
8. Утверждение изменений в Положение «О комитете по контролю за деятельностью членов НП «Первая СРО АУ».
9. Утверждение сметы доходов и расходов НП «Первая СРО АУ» на 2015 год.
10. Разное.
- Единогласно.
11. Определение даты и места проведения следующего заседания Совета Партнерства.
11.1. В соответствии с пунктами 4.1, 4.2 Положения «О Совете НП «Первая СРО АУ» заседания Совета Партнерства проводятся по мере необходимости, но не реже одного раза в квартал, очередные заседания Совета Партнерства созываются и проводятся в соответствии с решениями Совета Партнерства.
В голосовании принимали участие 9 членов Совета, в результате голосования: «За» - 9(девять), «Против» - нет.
Принято решение:
Поручить Председателю Совета Королеву В.В. сформировать повестку дня, определить форму и дату проведения следующего заседания Совета Партнерства.
- Единогласно.
12. Разное. Рассмотрение вопроса о выдвижении кандидата от НП «Первая СРО АУ» в члены Общественного совета при Росреестре.
Согласно информации, размещенной на официальном интернет-сайте Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии, Росреестр формирует новый состав Общественного совета Требования к кандидатам и порядок их выдвижения перечислены в Уведомлении о формировании нового состава Общественного совета при Росреестре. Письма о выдвижении кандидатов принимаются в срок не позднее 18 апреля 2014 года.
В голосовании принимали участие 9 членов Совета, в результате голосования: «За» - 9(девять), «Против» - нет.
Принято решение:
Поручить Директору НП «Первая СРО АУ» Соболевой Т.Ю. подготовить соответствующее обращение в Росреестр о выдвижении от НП «Первая СРО АУ» Королева Валерия Викторовича в члены Общественного совета при Росреестре
- Единогласно.